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今年以來(lái)，盱眙農(nóng)商銀行高度重視、認(rèn)真謀劃審計(jì)整改工作，強(qiáng)督導(dǎo)、抓落實(shí)、重實(shí)效，扎實(shí)推進(jìn)審計(jì)整改閉環(huán)管理，全力做好整改落實(shí)“后半篇文章”，真正做到了將審計(jì)成果轉(zhuǎn)化為促合規(guī)、守底線、防風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)力，為全行高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
建臺(tái)賬、制清單，全流程夯實(shí)責(zé)任。一是建立“一本臺(tái)賬”。建立詳細(xì)的審計(jì)整改臺(tái)賬，涵蓋審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的88個(gè)問(wèn)題，逐一明確了問(wèn)題描述、責(zé)任部門(mén)、整改責(zé)任人、整改措施、整改期限以及整改進(jìn)度等信息，全口徑、全周期、全動(dòng)員，推動(dòng)整改落實(shí)，嚴(yán)格對(duì)賬銷號(hào)。二是壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”。嚴(yán)格落實(shí)整改責(zé)任，構(gòu)建橫向到邊、縱向到底的“一盤(pán)棋”整改工作體系，緊盯審計(jì)整體主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，及時(shí)考核評(píng)價(jià)、跟蹤指導(dǎo)，推動(dòng)審計(jì)整改責(zé)任落實(shí)日常化、規(guī)范化。三是形成“四張清單”。緊盯臺(tái)賬，按月跟蹤，按季更新，實(shí)時(shí)掌握整改進(jìn)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決整改過(guò)程中的滯后和偏差問(wèn)題，確保整改工作按照計(jì)劃有序推進(jìn)。對(duì)未整改到位的，形成問(wèn)題清單、責(zé)任清單、問(wèn)責(zé)清單、整改清單“四張清單”，按季發(fā)送“三長(zhǎng)”郵箱，由領(lǐng)導(dǎo)督促并進(jìn)行壓力傳導(dǎo)，大大提高了整改效率。截至7月末，發(fā)送“四張清單”至“三長(zhǎng)”郵箱3次，由領(lǐng)導(dǎo)督促整改問(wèn)題12個(gè)。
進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)、強(qiáng)督辦，全方位推動(dòng)落實(shí)。一是實(shí)行“直插現(xiàn)場(chǎng)督辦”。成立專門(mén)現(xiàn)場(chǎng)督辦小組，深入各分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和監(jiān)督，督辦小組通過(guò)查閱資料、實(shí)地走訪、座談交流，并與一線員工密切溝通，詳細(xì)了解整改過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，及時(shí)提供解決方案和技術(shù)支持。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)督辦，大大提高了整改工作的效率和質(zhì)量，確保整改措施能夠真正落地實(shí)施。二是采取“一對(duì)一”幫扶。創(chuàng)新推行“督導(dǎo)+幫扶+指導(dǎo)”模式，針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)點(diǎn)位，“一對(duì)一”嚴(yán)格督導(dǎo)，查舉措、盯責(zé)任、促整改，積極破解難題事項(xiàng)，累計(jì)開(kāi)展“一對(duì)一”幫扶3次；根據(jù)督導(dǎo)檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題深入分析原因，助力整改工作落地見(jiàn)效；“面對(duì)面”精準(zhǔn)指導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)整合資源，定期組織工作人員深入現(xiàn)場(chǎng)，“面對(duì)面”對(duì)62個(gè)問(wèn)題進(jìn)行整改指導(dǎo)。三是堅(jiān)持“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交辦”。對(duì)于整改進(jìn)展緩慢的點(diǎn)位，及時(shí)反饋、集中交辦，確保一刻不停推進(jìn)整改，一件不落解決問(wèn)題，一招不讓落實(shí)任務(wù)，目前審計(jì)問(wèn)題整改率達(dá)95.5%。
當(dāng)下改、長(zhǎng)久治，全鏈條促進(jìn)發(fā)展。一是定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。組織召開(kāi)條線聯(lián)席會(huì)議2次，共同商討整改方案和管理措施，各條線部門(mén)充分交流意見(jiàn)，查擺自身存在的問(wèn)題，明晰下一步發(fā)力方向，集中破解難題事項(xiàng)，確保審計(jì)整改工作有條不紊順利推進(jìn)。二是促進(jìn)管理水平提升。邊對(duì)照、邊檢視、邊整改，既解決問(wèn)題又建章立制，從管理流程、制度建設(shè)、人員培訓(xùn)等方面入手，制定一系列針對(duì)性強(qiáng)、可操作的整改措施，累計(jì)優(yōu)化制度流程4個(gè)，提出管理建議23個(gè)，形成了整改工作的強(qiáng)大合力，有效提升銀行整體管理水平。三是營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。為教育引導(dǎo)全行員工增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，先后召開(kāi)審計(jì)整改剖析會(huì)2次，選取典型案例18個(gè)進(jìn)行深入研究和分析，發(fā)布審計(jì)專刊典型案例2期，深刻吸取教訓(xùn)，做到舉一反三，形成了良好的合規(guī)文化氛圍。
原標(biāo)題：盱眙農(nóng)商銀行：聚焦問(wèn)題抓整改，鞏固成效促發(fā)展
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