|
近年來，盱眙農(nóng)商銀行充分發(fā)揮審計監(jiān)督在內(nèi)部風(fēng)控中的重要作用，堅持把強化審計問題整改作為保障審計成果、提升監(jiān)督質(zhì)效的重要抓手，不斷加強審計問題的督促整改力度，積極推行“反映問題、解決問題、預(yù)防問題”整改閉環(huán)管理機制，不斷提升審計整改成效，推動將整改成果轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)推動審計工作的強大動力。
高位推動聚合力。始終樹牢“審計姓黨”理念，堅持把講政治貫徹審計工作始終，由黨委書記、董事長親自分管，建立黨委聽取內(nèi)審工作情況匯報機制，并成立以主要領(lǐng)導(dǎo)和部門負責(zé)人為成員的內(nèi)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確保內(nèi)部審計工作的權(quán)威性和獨立性；每季度組織開展問題整改聯(lián)席會議，由被審單位、業(yè)務(wù)條線、合規(guī)部門、審計部門、監(jiān)察部門等成員參與，在精準高效揭示違法違規(guī)問題的基礎(chǔ)上，深入剖析問題背后的體制性障礙、機制性缺陷、制度性漏洞，針對性提出解決問題的意見建議，形成審計整改事項落實交辦單，建立“高層重視、后臺推動、前臺落實”的審計問題整改體系，從根本上整治審計整改不力問題，全力保障審計成果。
壓實職責(zé)強舉措。為杜絕審計查出問題產(chǎn)生的主體責(zé)任不明確、互相推諉踢皮球的消極局面，該行通過壓緊壓實整改責(zé)任主體、監(jiān)督管理責(zé)任和跟蹤督促責(zé)任，嚴格落實審計整改相關(guān)制度，推動從機制制度層面舉一反三、標(biāo)本兼治，不斷完善“三清”（問題要清、措施要清、目標(biāo)要清），不斷細化“三查”（現(xiàn)場督查、后續(xù)審查、紀檢協(xié)查），不斷明確“三時”（整改限時、進度限時、落實限時），制定切實可行的整改方案，序時臺賬管理，確保問題整改見底見效。同時，內(nèi)審部門緊盯時間節(jié)點，梳理重點事項，對標(biāo)核實、對賬銷號，精準推送相應(yīng)部門予以解決，進一步降低監(jiān)督成本，確保問題見底清零。
以審促防筑屏障。防范風(fēng)險是高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)保障，審計整改是護航發(fā)展的直接效能權(quán)威性體現(xiàn)。該行通過“健全內(nèi)部審計整改機制，動態(tài)管理整改督查臺賬，分層分類階梯式管理，后續(xù)跟蹤流程化推進”等四大流線型工作模式，明確整改的必要性，推進整改工作的日常性。同時為避免同質(zhì)問題再犯，嚴肅審計整改責(zé)任追究，該行實行“監(jiān)審聯(lián)動、從嚴問責(zé)”督辦制度，針對審計過程中問題整改反饋情況，有重點地進行跟蹤抽查，遵循政策制度后推力，實行審計整改工作通報制度，綜合運用經(jīng)濟處罰、積分管理、組織處理、紀律處分等手段，對消極整改或整改不徹底的人員、單位加大處罰力度，并將其整改情況納入年度綜合考核體系中，切實加強整改力度和威懾力，鞭策審計整改切實落地，全力護航高質(zhì)量發(fā)展。
|
